| Modalidad: | Curso Presencial | | Lugar: | Madrid | | Descripcion: | La fundación de estudios financieros (fef) en colaboración con el instituto español de analistas financieros (ieaf) otorgará una acreditación de ?experto en prevención de blanqueo de capitales | | | 
FUNDACIÓN DE ESTUDIOS FINANCIEROS. ESCUELA DE FORMACIÓN | | | |  | Temario: | EL BLANQUEO DE CAPITALES (9 h)
1. INTRODUCCIÓN
1. Concepto y tipología del blanqueo de capitales.
2. Recorrido histórico.
3. Características del blanqueo de capitales.
4. Paraísos Fiscales y territorios offshore.
5. El Blanqueo de capitales y el secreto bancario.
6. Aproximación a la problemática del blanqueo de capitales desde la perspectiva del Juez Instructor.
2. OPERATIVA DEL BLANQUEO DE CAPITALES
1. Etapas del blanqueo de Capitales.
2. Tipologías de blanqueo en España.
3. Aspectos institucionales del blanqueo en España.
MARCO INTERNACIONAL DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (10 HORAS)
3. MARCO INTERNACIONAL
1. Evolución histórica.
2. Zonas de riesgo. Países y territorios no cooperantes y políticas del FAFT/GAFI.
3. El FATF/GAFI.
4. Los trabajos desarrollados por otros foros internacionales. Especial referencia a la Unión Europea, Naciones Unidas, Basilea e INTERPOL.
5. La lucha internacional contra la financiación del terrorismo.
6. La cooperación judicial internacional
4. NORMATIVA INTERNACIONAL EN MATERIA DE LUCHA CONTRA EL BLANQUEO
1. Las 40 Recomendaciones emitidas por el FATF/GAFI.
2. La legislación comunitaria sobre prevención.
3. Derecho comparado: análisis de la legislación de EEUU.
5. EL BLOQUEO DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
1. La lucha internacional contra la financiación del terrorismo.
2. Las 8 Recomendaciones del FAFT/GAFI.
3. Análisis de la Ley 12/2003 y legislación complementaria.
LA ACTUACIÓN DEL EXPERTO EN MATERIA DE PREVENCIÓN Y EL CONTROL INTERNO DE LAS ENTIDADES (12 HORAS)
6. EL CONTROL INTERNO DE LAS ENTIDADES
1. La autorregulación de las entidades. Elaboración de políticas globales en la prevención del blanqueo de capitales.
2. Control interno de los procesos de negocio soportados sobre las tecnologías.
7. EXAMEN DE PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS
1. La actuación del experto (interno y externo) en materia de prevención.
2. Los procesos de verificación de procedimientos y órganos internos. Especialidades en ámbito financiero.
8. OTRAS IMPLICACIONES PARA LAS ENTIDADES
1. Implicaciones en las relaciones con la clientela.
2. La formación de empleados.
3. Especial referencia a la protección de datos.
ANÁLISIS DE LA NORMATIVA APLICABLE (6 HORAS)
9. MARCO JURÍDICO GLOBAL
1. Ley 19/1993 y Real Decreto 925/1995. Evolución
2. Los sujetos obligados.
3. Las obligaciones en materia de prevención.
La identificación de los clientes.
La detección de operaciones sospechosas.
Políticas de admisión de clientes.
10. EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES
1. Introducción al derecho penal económico: Principios generales del Derecho Penal.
2. Autoría de los delitos económicos.
3. Especial referencia al delito de blanqueo de Capitales.
11. RÉGIMEN DE SUPERVISIÓN
1. La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales.
2. Composición y funciones.
3. El Servicio Ejecutivo.
12. RÉGIMEN SANCIONADOR
1. Principios generales de derecho administrativo sancionador. La justicia administrativa.
2. El principio de legalidad.
3. Concepto y elementos de la infracción administrativa.
4. El procedimiento sancionador.
5. Impugnación jurisdiccional de las sanciones.
6. Infracciones y sanciones en materia de blanqueo de capitales y prevención del blanqueo de capitales.
ANÁLISIS PRÁCTICO (23 HORAS)
13. ANÁLISIS DE LAS OPERACIONES SOSPECHOSAS
1. Las operaciones sospechosas en el ámbito bancario y del mercado de valores.
2. Las operaciones sospechosas en entidades de cambio de moneda y transferencia de dinero.
3. Las operaciones sospechosas en los sujetos del ámbito inmobiliario.
4. Las operaciones sospechosas en profesionales.
5. Las operaciones sospechosas en profesionales en el ámbito asegurador.
6. Las operaciones sospechosas en Empresas de Servicios de Inversión.
7. Las operaciones sospechosas en otros sujetos obligados.
8. Investigación Policial sobre el blanqueo.
SUPUESTOS PRÁCTICOS (9 HORAS)
1. Análisis Práctico de Procedimientos y Órganos.
2. Análisis Práctico de régimen sancionador.
3. Análisis Práctico de Bloqueo de la financiación del Terrorismo.
Ocultar Ver temario completo |  | Objetivos: | Con la finalidad de dar cumplimiento a las disposiciones de la normativa vigente en Prevención de Blanqueo de Capitales, la Fundación de Estudios Financieros llevará a cabo programas de formación para los sujetos obligados por la ley 19/1993, en su modificación de la ley de 19/2003, con el objetivo de dotarles de los conocimientos mínimos exigidos por dicha ley.
OBJETIVOS
? Formar a los sujetos obligados en los conocimientos mínimos exigidos por la normativa, para detectar las operaciones que puedan estar relacionadas con el blanqueo de capitales.
? Estudiar el fenómeno de blanqueo de capitales, su prevención y la colaboración con las autoridades competentes.
? Certificar que se tienen los conocimientos mínimos exigidos por la ley. Ocultar Ver objetivos completos | | | | | Titulación: | La Fundación de Estudios Financieros (FEF) en colaboración con el Instituto Español de Analistas Financieros (IEAF) otorgará una Acreditación de ?Experto en Prevención de Blanqueo de Capitales | | Convocatoria: | Miércoles y jueves de 18:00 a 21:00 horas. | | Plazo de matriculación: | Abierto | | Observaciones: | | | Requisitos: | DIRIGIDO A:Entidades de Crédito.- Entidades Aseguradoras .- Sociedades y Agencias de Valores.- Instituciones de Inversión Colectiva.- Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y de Fondos de Pensiones.- Sociedades Gestoras de Carteras.- Sociedades Emisoras de Tarjetas de Crédito.- Personas físicas o jurídicas que ejerzan actividad de cambio de moneda.- Personas o entidades extranjeras que desarrollen en España actividades de igual naturaleza.- Personas físicas o jurídicas que ejerzan actividades profesionales o empresariales
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